珠?；鹑诋a(chǎn)業(yè)投資基金
擬參股子基金合作指南及遴選辦法
一、珠?；鹑诙ㄎ?/strong>
珠?；鹑诋a(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“珠?；鹑凇保┦怯芍楹Ｊ胸?cái)政出資設(shè)立，由珠?？苿?chuàng)海盛創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理公司”）運(yùn)營(yíng)管理。珠?；鹑阱^定長(zhǎng)期產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，重點(diǎn)投向符合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方向以及其他符合珠海戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)規(guī)劃方向的產(chǎn)業(yè)類(lèi)子基金和項(xiàng)目，加快打造支柱產(chǎn)業(yè)集群，高質(zhì)量建設(shè)新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)際化經(jīng)濟(jì)特區(qū)。本制度僅適用于珠?；鹑凇?br/>
二、子基金合作機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件
（一）境內(nèi)合作機(jī)構(gòu)
1.依法設(shè)立且已在相關(guān)主管部門(mén)或行業(yè)自律組織登記備案；
2.實(shí)繳資本不低于1,000萬(wàn)人民幣；
3.未被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)列為異常機(jī)構(gòu)且不存在不良誠(chéng)信記錄等情形；
4.最近三年不存在重大違法違規(guī)行為。
（二）合作機(jī)構(gòu)的其他要求
珠?；鹑趯?duì)以下機(jī)構(gòu)所管理的子基金優(yōu)先考慮:
1.管理團(tuán)隊(duì)有出色投資業(yè)績(jī)，如上榜清科、投中等權(quán)威行業(yè)榜單等。
2.對(duì)珠海產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向有充分的認(rèn)識(shí)，對(duì)珠海產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向有特色性資源，能夠切實(shí)助力珠海市產(chǎn)業(yè)發(fā)展或聚焦領(lǐng)域，符合珠海市重點(diǎn)發(fā)展方向。
三、子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件
（一）管理資質(zhì)
依法設(shè)立且已在相關(guān)主管機(jī)關(guān)或行業(yè)自律組織登記備案，最近三年不存在重大違法違規(guī)行為。子基金管理機(jī)構(gòu)須由合作機(jī)構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方擔(dān)任，在與珠?；鹑谡胶炗唴f(xié)議前，實(shí)繳出資不低于1,000萬(wàn)元人民幣，并須取得私募股權(quán)投資基金管理人相關(guān)登記備案資質(zhì)。
關(guān)聯(lián)方是指某一主體直接或間接控制的相關(guān)主體，或直接或間接控制該主體的相關(guān)主體，或與該主體受到同一主體直接或間接控制的相關(guān)主體。
（二）管理團(tuán)隊(duì)
配備穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，擁有不少于10名專(zhuān)業(yè)人員，其中具有5年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的不少于3名，彼此之間有3年以上合作經(jīng)歷的不少于3名；團(tuán)隊(duì)主要成員無(wú)受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
（三）投資能力
子基金管理機(jī)構(gòu)管理團(tuán)隊(duì)主要成員以骨干身份累計(jì)管理股權(quán)投資基金規(guī)模不低于10億元人民幣，所管理的股權(quán)投資基金中至少有3個(gè)以上的成功投資案例（成功投資案例指項(xiàng)目股權(quán)退出80%以上且退出部分回報(bào)收益率不低于50%，或退出比例低于80%且回收資金超過(guò)全部投資本金120%）。
（四）風(fēng)險(xiǎn)控制
管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度。
（五）募資能力
珠海基金三期與子基金的合作方案由合作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提交。擬新設(shè)子基金的，合作機(jī)構(gòu)在提交子基金合作方案時(shí)，須至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金總規(guī)模的30%資金（不含珠海基金三期出資部分）。
（六）產(chǎn)業(yè)資源
具備豐富的產(chǎn)業(yè)資源，在提交合作方案時(shí)，應(yīng)當(dāng)有明確的在珠海本地進(jìn)行投資或產(chǎn)業(yè)引進(jìn)規(guī)劃，并有達(dá)成初步意向的投資或引進(jìn)標(biāo)的。
（七）其他要求
管理公司對(duì)于能夠提出較為優(yōu)越商業(yè)條件或具有較強(qiáng)投資管理能力的機(jī)構(gòu)，可在本辦法及《珠?；鹑谠O(shè)立方案》的基礎(chǔ)上，根據(jù)子基金合作條件，對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)的要求及下述的子基金設(shè)立要求做適當(dāng)調(diào)整，最終以珠海基金三期投資決策委員會(huì)決策為準(zhǔn)。
四、子基金設(shè)立要求
珠?；鹑趨⒐稍O(shè)立子基金或?qū)σ言O(shè)立子基金增資，子基金須符合下列要求：
（一）組織形式和類(lèi)型
子基金組織形式為公司制或合伙制。
（二）注冊(cè)區(qū)域
子基金原則上注冊(cè)在珠海市。
（三）基金規(guī)模
子基金規(guī)模原則上不低于1億元人民幣。
（四）出資比例
珠海基金三期向子基金的出資比例原則上不超過(guò)子基金認(rèn)繳出資總金額的40%。
（五）子基金管理機(jī)構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方對(duì)子基金的出資比例
子基金管理機(jī)構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方對(duì)子基金的出資比例原則上不低于1%。
（六）存續(xù)期限
子基金存續(xù)期限不超過(guò)珠?；鹑诘拇胬m(xù)期。
（七）出資順序
子基金出資原則上根據(jù)子基金投資進(jìn)度分期到位，且分期到位時(shí)，珠?；鹑诜制诔鲑Y款項(xiàng)與其他出資人資金同比例同步到位。
（八）投資領(lǐng)域
子基金主要投向符合珠海市“4+3”產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域以及其他符合珠海戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)規(guī)劃方向。
（九）投資地域
子基金投資或服務(wù)于珠海的比例原則上不低于珠?；鹑趯?duì)子基金實(shí)繳出資比例的1.2倍，且珠?；鹑诳舍槍?duì)不同的子基金設(shè)置差異化返投倍數(shù)；如低于1.2倍，則應(yīng)提交管委會(huì)進(jìn)行一事一議審批。返投金額的最終認(rèn)定以珠海市級(jí)政府投資基金管理委員會(huì)或其他有權(quán)部門(mén)出臺(tái)的返投認(rèn)定規(guī)則為準(zhǔn)。
珠?；鹑谠瓌t上應(yīng)當(dāng)對(duì)子基金分期實(shí)繳出資，且珠海基金三期有權(quán)根據(jù)子基金返投完成進(jìn)度決定實(shí)繳出資進(jìn)度。
（十）投資限額
子基金對(duì)外投資原則上不超過(guò)被投企業(yè)總股權(quán)的30%，若占比超過(guò)30%，則需經(jīng)合伙人會(huì)議等子基金權(quán)利機(jī)構(gòu)審批通過(guò)；子基金對(duì)單一項(xiàng)目投資資金總額原則不超過(guò)本子基金總規(guī)模的20%。
（十一）管理費(fèi)用
除管委會(huì)批準(zhǔn)的情形以外，子基金收取的管理費(fèi)率每年最高不超過(guò)2%；如投資母基金，則投資母基金及其下屬子基金收取的管理費(fèi)每年合計(jì)不超過(guò)2%。
（十二）投資決策
子基金采取市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)作，管理公司可根據(jù)投資實(shí)際情況，委派一名代表作為子基金投委會(huì)委員或外部觀察員，查詢(xún)并獲得投資決策的全部材料（包括投資協(xié)議），并提出質(zhì)詢(xún)和意見(jiàn)。
（十三）風(fēng)險(xiǎn)控制
1.投資限制
子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
(1)從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
(2)投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí) AAA 以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
(3)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；
(4)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
(5)進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
(6)發(fā)行信托及集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
(7)作為基金的劣后級(jí)投資者；
(8)投向采礦業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)以及其他高污染、高能耗、落后產(chǎn)能等國(guó)家、省、市限制行業(yè)、領(lǐng)域和國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)；
(9)國(guó)家法律法規(guī)禁止本類(lèi)基金從事的其他業(yè)務(wù)。
2.專(zhuān)注度要求
子基金合伙協(xié)議（或公司章程）須對(duì)子基金核心人員進(jìn)行明確，核心人員如發(fā)生人員變動(dòng)須經(jīng)合伙人大會(huì)或股東（大）會(huì)等子基金相關(guān)權(quán)利機(jī)構(gòu)表決通過(guò)。
3.資金托管
子基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)委托具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，托管銀行接受子基金委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照托管協(xié)議開(kāi)展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，確保子基金按約定方向投資，定期向管理公司提交監(jiān)管報(bào)告。
4.珠?；鹑趶?qiáng)制退出權(quán)
珠?；鹑趨⑴c出資的子基金，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)合作協(xié)議、章程等法律文件中明確，當(dāng)出現(xiàn)下列情形之一的，珠?；鹑谟袡?quán)要求縮減出資規(guī)模或退出。子基金其他出資人應(yīng)簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確保珠?；鹑诳s減規(guī)?；蛲顺?，因珠?；鹑诳s減規(guī)?；蛲顺龆a(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失由子基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。具體情況如下：
(1)子基金未按合伙協(xié)議（或公司章程）約定投資且未能有效整改的；
(2)珠海基金三期與子基金管理機(jī)構(gòu)簽訂投資或合作協(xié)議后，子基金管理機(jī)構(gòu)未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過(guò)一年的；
(3)珠海基金三期出資資金撥付至子基金賬戶后，子基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)超過(guò)一年的；
(4)子基金投資項(xiàng)目不符合本辦法規(guī)定的政策導(dǎo)向的；
(5)子基金運(yùn)營(yíng)有違法違規(guī)行為并被依法查處的；
(6)子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化且未經(jīng)子基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)審議通過(guò)的。實(shí)質(zhì)性變化包括但不限于：
①子基金管理機(jī)構(gòu)的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化；
②核心人員半數(shù)（含）以上發(fā)生變化等情況。
子基金設(shè)立方案自公示期結(jié)束且無(wú)異議之日起超過(guò)一年，子基金管理機(jī)構(gòu)仍未與珠海基金三期簽署合伙協(xié)議（或公司章程）的，珠海基金三期相關(guān)投資決策文件失效，合作機(jī)構(gòu)可與珠?；鹑诹硇袇f(xié)商合作。
5.信息披露
子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立子基金重大事項(xiàng)披露制度。子基金須定期向管理公司提交子基金運(yùn)營(yíng)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的子基金財(cái)務(wù)報(bào)告和銀行托管報(bào)告等，管理公司視工作需要可委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)子基金進(jìn)行審計(jì)。
6.獎(jiǎng)懲機(jī)制
(1)對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)弄虛作假欺騙珠?；鹑诨虿话匆?guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)珠?；鹑谫Y金等行為，管理公司有權(quán)予以公開(kāi)譴責(zé)并依法追究相關(guān)責(zé)任，同時(shí)有權(quán)啟動(dòng)退伙程序；
(2)對(duì)于珠?；鹑谝淹顿Y的子基金，如已達(dá)成返投指標(biāo)、取得較好經(jīng)濟(jì)效益或取得其他優(yōu)秀的合作成果，在其管理機(jī)構(gòu)向珠?；鹑谀技罄m(xù)基金時(shí)，珠海基金三期可予以?xún)?yōu)先考慮及推進(jìn)相關(guān)工作。
五、子基金管理機(jī)構(gòu)遴選程序
管理公司根據(jù)珠?；鹑诳赏顿Y額度情況，按以下程序開(kāi)展子基金管理機(jī)構(gòu)遴選工作：
（一）立項(xiàng)
由管理公司初步判斷投資可行性，對(duì)于初步判斷具備投資可行性且現(xiàn)階段具備投資條件的子基金，召開(kāi)立項(xiàng)會(huì)予以立項(xiàng)。
（二）盡職調(diào)查
對(duì)于通過(guò)初審立項(xiàng)且符合屆時(shí)投資實(shí)際要求的子基金，管理公司將發(fā)出盡調(diào)通知，管理公司獨(dú)立或委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)子基金合作機(jī)構(gòu)及投資團(tuán)隊(duì)開(kāi)展盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報(bào)告并提出投資建議。
（三）投資決策
盡職調(diào)查完成后，由管理公司根據(jù)珠海基金可投資資金情況，按照內(nèi)部決策流程進(jìn)行決策，對(duì)子基金整體投資方案進(jìn)行審議，最終確定珠海基金三期出資方案和子基金管理機(jī)構(gòu)。
（四）社會(huì)公示
管理公司在珠?；鹑跊Q策機(jī)構(gòu)作出有效投資決議后10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)擬投資子基金設(shè)立方案進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。公示有異議的，啟動(dòng)相關(guān)調(diào)查程序。
（五）法律文件的簽署和資金撥付
社會(huì)公示無(wú)異議或者有異議但經(jīng)調(diào)查異議不成立的，管理公司將及時(shí)與子基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展子基金合伙協(xié)議（或公司章程）等各項(xiàng)法律文件的起草、談判、修訂工作，形成最終版本，且相關(guān)投資條件已達(dá)成后，由珠海基金三期簽署蓋章和進(jìn)行資金撥付。
（六）投資后管理及退出
管理公司負(fù)責(zé)開(kāi)展投后管理，辦理投資回收與退出。為營(yíng)造良好的投資生態(tài)圈，提升子基金規(guī)范運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)拓展等方面的能力，管理公司對(duì)子基金投后管理措施包括但不限于運(yùn)作情況信息匯總、績(jī)效評(píng)價(jià)、子基金投后事項(xiàng)的合規(guī)性復(fù)核等，子基金及管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在合理范圍內(nèi)積極響應(yīng)，并給予必要的支持和配合。
珠海基金三期產(chǎn)業(yè)投資基金擬參股子基金合作指南及遴選辦法.pdf
珠?；鹑诋a(chǎn)業(yè)投資基金擬參股子基金合作指南及遴選辦法附件.docxf
粵公網(wǎng)安備:44049002000234號(hào)